00881國泰台灣5G「公開說明書」看過了嗎？這裡先幫你整理好重點囉！
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上次在ＥＴＦ社團看到有人狂罵 00893 基金經理人，也看到不少讚美 00881 的基金經理人操盤優劣。
既然提到了「基金經理人」！
你知道目前的「00881 的基金經理人」是誰嗎？
多久會換00881 的基金經理人？會不會突然撤換？
如果00881 的基金經理人被撤換會影響後勢嗎？
先不說這些未來不確定的因子，你知道
00881 的操作經理人到底是誰？
00881 為什麼也有買賣期貨標的？
00881 手續費用怎麼計算？
很多很多資訊都可以在公開說明書裡面找到的喔！
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首先，第一頁就明白列出相關資訊。▼
一. 基金名稱:國泰台灣 5G PLUS ETF 證券投資信託基金(以下簡稱「本基金」)
二. 基金種類:指數股票型基金
三. 基本投資方針:請參閱本公開說明書第 1~2 頁
四. 基金型態:開放式基金
五. 投資地區:中華民國境內
六. 計價幣別:新臺幣
七. 本次發行總面額:不適用(無上限)
▲無限制總面額、無限制總面額、無限制總面額...很重要所以說三次。
八. 本次發行受益權單位數:不適用(無上限)
▲無限制受益權單位數、無限制受益權單位數、無限制受益權單位數...很重要所以說三次。
九. 保證機構名稱:本基金非「保本型基金」無需保證機構
十. 經理公司名稱:國泰證券投資信託股份有限公司
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接著摘錄每個章節重點來看。
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主要投資風險摘要:
基金未能完全緊貼標的指數表現之風險:本基金受下列因素影響，可能使基金未能完全緊 貼標的指數之表現。
(1) 本基金需負擔之相關費用，包括每日進行部位調整產生之交易價格差異與交易費用及基金其他必要之費用(如:經理費、保管費等)，將影響基金追蹤表現。
(2) 為達所追蹤標的指數績效表現之效果，本基金需以標的指數成分以及證券相關商品建構基金整體曝險部位，故基金整體曝險比重、證券相關商品(如期貨)相對於標的指數或成分之單日正逆價差、持有之證券相關商品與現貨之相關性、投資組合成分之價格波動等因素，將影響基金整體投資組合與標的指數報酬之偏離程度。
第一商業銀行股份有限公司
台北市中正區重慶南路一段 30 號
www.firstbank.com.tw
(02)2348-1111
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基金或服務所生紛爭之處理及申訴管道
基金交易所生紛爭，投資人應先向本公司提出申訴，投資人不接受處理結果者、得向「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會」或「財團法人金融消費評議中心」提出申訴。
本公司客服專線:(02)7713-3000
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會電話:(02)2581-7288
財團法人金融消費評議中心電話:0800-789-885
網址:http://www.foi.org.tw
本基金成立日前(不含當日)之申購，每受益權單位之發行價格為新臺幣 15 元。
可投資國家:中華民國
標的指數:
臺灣指數公司特選臺灣上市上櫃 FactSet 5G+通訊指數(TIP FactSetTaiwan 5G Plus Communications Index)
▲大意：00881國泰台灣5G ETF成分股參考「臺灣指數公司特選臺灣上市上櫃 FactSet 5G PLUS 指數」。
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為貼近本基金之追蹤目標與資金調度需要，經理公司得運用本基金從事衍生自股價指數、股票或以股價指數為標的指數之指數股票型基金之期貨、選擇權或期貨選擇權及其他經金管會核准之證券相關商品之交易(包括但不限於臺灣證券交易所發行量加權股價指數期貨、臺灣證券交易所發行量加權股價指數小型期貨、臺灣證券交易所發行量加權股價指數選擇權、衍生自臺灣證券交易所發行量加權股價指數成分股票之股票期貨、股票選擇權等證券相關商品)，但須符合金管會「證券投資信託 事業運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易應行注意事項」及其他金管會之相關規定，如因有關法令或相關規定修正者，從其規定。
▲大意：除了成分股也可以把這些錢拿去買相關期貨。
前述投資比重如因有關法令或相關規定修正者， 從其規定。
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00881「風險收益」資訊
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主要投資於臺灣證券集中交易市場交易之「通訊相關的上市上櫃股票及指數股票型基金」受益憑證，可能受相關產業影響較大，故「本基金風險報酬等級為 RR5」。
何謂風險收益等級？
A: 中華民國銀行公會針對基金之價格波動風險程度，依基金投資標的風險屬性和投資地區市場風險狀況，由低至高編制為「RR1、RR2、RR3、RR4、RR5」五個風險收益等級
RR1（風險度-低）
以追求穩定收益為目標，通常投資短期貨幣市場工具，但不保證本金不會損失。
例如：貨幣市場型基金
RR2（風險度-中）
以追求穩定收益為目標，通常投資於已開發國家政府公債或國際專業評等機構評鑑為投資級之已開發國家企業債券，但也有價格下跌之風險。
例如：已開發國家政府公債基金，投資級（如S&P評等BBB級，穆迪評等BAA級以上）之已開發國家企業債券基金
RR3（風險度-中高）
以追求兼顧資本利得及固定收益或較高固定收益為目標，通常同時投資股票及債券，或投資於較高收益之有價證券，但也有價格下跌之風險。
例如：平衡型基金、非投資等級之已開發國家企業債券、新興市場債券基金
RR4（風險度-高）
以追求資本利得為目標，通常投資於已開發國家股市，或價格波動相對較穩定之區域型股票基金，但可能有很大價格下跌之風險。
例如：全球股票型基金、已開發國家單一國家基金、已開發國家之區域型股票基金
RR5（風險度-非常高）
以追求最大資本利得為目標，通常投資於積極成長型類股或波動風險較大之股市，但可能有非常大價格下跌之風險。
例如：一般單一國家基金、新興市場基金、產業類股基金、店頭市場基金
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買回費用：本基金每受益權單位之買回手續費暨事務處理費合計最高不得超過本基金每受益
權單位淨資產價值之 2%。買回手續費不列入本基金資產
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00881「基金經理人」資訊
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本基金淨資產價值低於新臺幣 2 億元時，經理公司應將淨資產價值及受益人人數告知申購人。
姓名: 蘇鼎宇
學歷: 世新大學財務金融所碩士
❖注意：如果原本基金表現不錯該基金經理人「離職」或「被挖角」，也會影響該基金表現的一個原因，需要列入觀察重點喔。
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00881「成分股篩選條件與標準」資訊
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投資於任一上市或上櫃公司股票之總金額，不得超過本基金淨資產價值之百分之十，但為符合標的指數組成內容而持有者，不在此限。
a、 最近三個月日平均成交金額達 5,000 萬元。
b、 近四季每股盈餘總和 > 0。
c、 以自由流通市值遞減排序並選取前 30 名之股票
(註:自由流通 市值=自由流通量係數×發行股數×收盤價)。
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權重計算
a、 自由流通市值加權。
b、 依股票自由流通市值作為計算標準，個別成分股權重不得超過30%，且前五大成分股權重總和不得超過 65%。
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00881「成分股審核時間」
每次定期審核後選取固定的成分股數目 30 檔。
成分股定期審核結果，於審核基準日之後，間隔 5 個交易日後生效。
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00881「可能潛在風險」評估
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以下各項為可能影響本基金之潛在投資風險:
1. 類股過度集中之風險
2. 產業景氣循環之風險
3. 流動性風險
4. 外匯管制及匯率變動之風險
5. 投資地區政治、經濟變動之風險
6. 商品交易對手及保證機構之信用風險
7. 投資結構式商品之風險
8. 其他投資標的或特定投資策略之風險
9. 從事證券相關商品交易之風險
10. 出借所持有之有價證券或借入有價證券之相關風險
11. 其他投資風險
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00881「收益分配」資訊
收益分配之停止變更受益人名簿記載期間及收益分配基準日由經理公司於期前公告。
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每次分配之總金額，應由基金保管機構以「國泰台灣 5G PLUS ETF 基金可分配收益專戶」之名義存入獨立帳戶，不再視為本基金資產之一部分，但其所生之孳息應併入本基金之資產。
☛申購交易費=實際申購價金×申購交易費率(0.10%)
買回總價金 = 買回價金 - 買回手續費 - 買回交易費
☛買回交易費=買回價金×買回交易費率(0.40%)
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00881「購買者需負擔的費用」資訊
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受益人應負擔費用之項目及其計算
經理費：每年基金淨資產價值之 0.40%
保管費：每年基金淨資產價值之 0.035%
指數授權相關 費用：第一年於契約生效日支付美金 15,000 元，本基金上市日屆滿一週年時，支付年平均資產淨值之 0.038%;
第二年起於上市日屆滿週年起支付美金 15,000 元，並於本基金上市屆滿兩週年及其後每一週年 時，支付年平均資產淨值之 0.038%。
掛牌費及年費：每年掛牌費用為本基金資產規模之 0.03%，最高金額為新臺幣 30 萬元。
召開受益人會議費用：每次預估新臺幣 100 萬元。
其他費用
| ◎本文資訊僅供參考，非以推薦為目的，投資人應自行判斷、承擔投資風險及投資結果。 |
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